现实版“监守自盗”？上千名美国官员买卖自己监管的股票......
周晓雯
美联邦机构道德和利益冲突审查形同虚设。
美国政府的一些官员生动诠释了什么叫“既当裁判又当运动员”。
本周，来自媒体的一份调查指出，美国政府部门的数千名官员持有着与自己所在机构相关行业的公司股票。
这份调查获取并分析了2016至2021年美国政府约1.2万名高级雇员、政界人士以及总统任命官员的逾3.1万份财务披露表格，包括了这些官员及其配偶或子女报告的约85万笔金融资产和逾31.5万笔股票、债券和基金交易的数据。
调查发现：
- 当美国政府加强对大型科技公司审查时，超过1800名联邦官员报告称，他们至少持有或交易了四大科技股（Facebook、谷歌、苹果和亚马逊）中的一只。
- 包括联邦贸易委员会和司法部在内的五个机构的50多名官员报告说，在他们的部门宣布对这些公司采取执法行动（如指控和和解）前不久，他们交易了这些公司的股票。
- 2016年至2021年期间，美国国家环境保护局雇员及其家庭成员平均每年共持有40万至近200万美元的石油和天然气公司股票。
- 约70名联邦官员报告称，他们使用了风险更高的金融手段，如卖空和期权交易，其中一些个人交易的价值在500万美元至2500万美元之间。
根据联邦法规，官员投资1.5万美元及以下股票不被视为潜在冲突，投资5万美元及以下专注于某一特定行业的共同基金也不被视为潜在冲突，并且法律没有限制投资多元化基金。
尽管美国的联邦雇员被禁止操作与他们有直接经济利益关系的事务，相关法律也禁止出现利益冲突，但调查中仍然发现了许多这样的例子。
例如，一位国防部官员在一家国防公司从五角大楼获得新业务之前，曾五次购买该公司的股票。
通常情况下，负责道德审查的官员都证明这些官员遵守了相关规定，或者证明他们处在一些豁免的情况，更有甚者也会直接放弃这些审查。
曾经在负责监管官员利益冲突机构担任总法律顾问的Don Fox表示，联邦机构官员中有许多人不为公众所知，但他们“在影响美国人日常生活的事情上拥有巨大的权力和影响力，比如公共卫生和食品安全、外交关系和贸易监管”。
他指出，调查中的许多案例“显然违反了法律背后的精神，即维护公众对政府的诚信的信心。”
根据这项调查，美国财政部有超过40%的高级官员持有他们所在机构接触过的公司的股票，比例居于首位；紧随其后的是美国国家环境保护局、国防部、国税局、证券交易委员会和美联储，这些机构的涉案官员比例均高于平均水平。
1978年，美国通过的《政府道德法案》(Ethics in Government Act)要求超过一定薪酬水平的联邦高级雇员每年提交财务报告，列出他们的收入、资产和贷款。但大多数官员的财务信息只有在要求的情况下才会公开。
当本次调查方向每个联邦机构提交书面请求时，有些联邦机构很难披露这些信息，而有些机构至今还未披露所有报告，美国国土安全部没有提供任何财务记录。
